广东省
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每经AI快讯，4月15日，深圳证监局发布公告，对北京中方信富投资管理咨询有限公司（以下简称“中方信富”）深圳分公司采取出具警示函的行政监管措施。
公告显示，中方信富在从事证券投资咨询业务过程中，存在以下问题：业务推广过程中个别营销人员存在误导性宣传；向客户提供投资建议时，未充分提示投资风险；个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供证券投资建议。
上述情形违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第七条、第十九条、第二十四条的规定。
基于上述违规行为，根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，深圳证监局决定对中方信富深圳分公司采取出具警示函的监管措施。
本文来源：每日经济新闻
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沈彩虹_sz230830b
